라임펀드 판매, 환매연기 현황

라임펀드 현황 및 투자구조

□ (전체 펀드) ’19년말 기준 라임의 전체 수탁고는 약 4.5조원으로 이중 대체투자자산* 3.9조원, 채권 등 여타 부문 0.6조원으로 구성

     * 비상장주식, 비상장 주식관련사채권(CB, BW등), 사모사채 등

□ (환매연기 펀드) ’19년말 기준 라임이 운용하는 4개 母펀드 및 그와 母․子 관계*에 있는 173개 子펀드에서 환매 연기가 발생

     * 母-子형 펀드구조는 다수 子펀드가 투자자로부터 모은 자금을 母펀드에 집중하고, 母펀드가 실제로 투자대상자산을 취득·운용하는 형태

 ◦ (母펀드) 4개 母펀드는 주로 대체투자자산에 투자하는 펀드로  4개 펀드의 전체 수탁고는 약 1.72조원 수준

   - (국내투자 母펀드) ①플루토 FI D-1호(0.94조원)와 ②테티스 2호(0.3조원)는 주로 국내 사모사채 및 메자닌 등 국내자산에 투자

   - (해외투자 母펀드) ③플루토 TF-1호(0.24조원)와 ④Credit Insured 1호(0.25조원)는 P-note(약속어음) 및 해외무역채권 등 해외자산에 투자

 ◦ (子펀드) 상기 母펀드에 투자한 子펀드는 173개(계좌수 4,616개)

   - 173개 子펀드의 수탁고는 1.67조원으로, 증권사 TRS(0.23조원)를 포함하여 총 1.72조원을 母펀드에 투자

 

환매연기 펀드 판매 현황 (‘19.12월말, 子펀드 기준)

 

라임 사태 관련 주요 일지

□ (’19.6월) 금감원, 라임운용에 대한 이상 징후 포착

□ (’19.6.19.) 증선위(금감원), 미공개정보 이용 혐의로 라임관계자 검찰에 이첩

□ (’19.7.1.) ○○○○, 라임의 불건전영업행위 부조리 금감원 신고

□ (’19.7.23.~24.) 한국경제, 수익률 ‘돌려막기’ 등 라임 관련 의혹 제기

□ (’19.8.21.~9.6 및 9.20.~10.2) 라임자산운용에 대한 검사 실시

    * 포트코리아 및 라움자산운용 : ’19.8.28.~9.6, KB증권 : ’19.10.10.~10.16.

□ (’19.9.10.) 금감원, 검찰에 배임 등의 혐의에 대해 수사참고자료 제공

□ (’19.10.1~8) 라임, 대량 환매연기 선언

□ (’19.10.14.) 라임, 환매연기 관련 기자간담회 개최

□ (’19.10.31.~12.6) 신한금투에 대한 종합검사 실시

□ (’19.11.4.) 삼일회계법인, 라임 母펀드 실사 개시

□ (’19.11.15.) 남부지검, 이종필 부사장 구속영장 청구

□ (’19.12.30.) 삼일회계법인, 라임 157개 子펀드 실사 개시

□ (’20.1.14.~16.) 금감원, 3개 TRS 증권사 담당 부서장 면담

□ (’20.1.31.) 금감원, 라임 펀드 관련 3개 TRS 증권사 CFO 면담

□ (’20.2.5.) 금감원, 검찰에 사기 혐의 등을 통보

□ (’20.2.6.) 금감원, 라임 펀드 관련 3개 TRS 증권사 CEO 면담*

     * 라임 사태의 원만한 해결방안을 함께 모색하기로 협의

□ (’20.2.7.) 금감원, 라임 펀드의 19개 판매사와 간담회 실시

     * 2개 모펀드 실사결과 기준가격 변경에 따른 투자자 안내 철저 등을 당부

□ (’20.2.12.) 삼일회계법인, 2개 母펀드에 대한 최종 실사결과 제출

□ (’20.2.12.~13.) 금감원 상주검사역 및 판매사 상근 관리단의 라임 파견